苦情処理措置・紛争処理措置

当社は、お客様からのご相談や苦情に真摯に対応いたします。また、当社で行う金融商品取引業につき、業務区分に応じ下記のような金融分野における裁判外紛争解決制度による対応もいたします。

 

1. 投資助言・代理業務

一般社団法人日本証券投資顧問業協会が金融商品取引法の規定により行う苦情の解決若しくはあっせんにより、業務の苦情の処理および紛争の解決を図ります。

なお、一般社団法人日本証券投資顧問業協会は、協会員の金融商品取引業務に関する投資家等からの苦情の処理および紛争に至った場合のあっせん業務を特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)に委託しております。

 

2. 第二種金融商品取引業

一般社団法人第二種金融商品取引業協会が金融商品取引法の規定により行う苦情の解決若しくはあっせんにより、業務の苦情の処理および紛争の解決を図ります。

なお、一般社団法人第二種金融商品取引業協会は、協会員の自己募集その他の取引等(当協会の定款第3条第7号に規定するものをいいます。)についての相談、苦情の処理および紛争に至った場合のあっせん業務を特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)に委託しておりますので、上記1.2.の受付窓口はいずれも以下の通りです。

 

特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)
電話番号:0120-64-5005(フリーダイヤル:全国共通)
受付時間:月曜日から金曜日までの午前9時~午後5時
(振替休日を含む祝日および12月31日~1月3日を除きます。)

トップへ戻る